证监会修订发审委办法 强化监督管理提审核效率

发布时间：2024-12-28 15:45:35 来源：名缰利锁网 作者：焦点

　　7月7日，证监中国证监会新任新闻发言人高莉宣布，修核效主板发审委和创业板发审委将合并，审委并设立发审委遴选委员会、办法发行审核监察委员会，强化以此完善并强化发审制度的监督监督管理。

　　分析人士认为，管理两大发审委合并有利于统一审核理念和审核标准，提审提高IPO审核效率。证监同时把权力关进制度的修核效笼子里，构建防腐长效机制。审委这对A股市场的办法长远良性发展具有重要意义。

发审委合并提高审核效率

　　早在2016年9月，强化证监会就对主板和创业板发审委结构进行过一轮调整：减少来自证监会的监督委员人数，增加来外部专家人数，管理并将创业板发审委员总人数（主要调减兼职委员人数）从35人调整为25人。

　　此次主板和创业板的调整则更为彻底，新修订的《发审委办法》，除了主板和创业板发审委合二为一外，“为保证发行审核工作正常开展，将适当增加专职委员数量，委员总数将增加至66名”。另外任期方面也有所调整。委员连续任期由最长不超过三届，改为不超过两届，且每年至少更换一半委员。

　　有投行人士认为，“此次合并，首要原因是2016年下半年开始推行的IPO常态化。常态化要求监管审核从严，同时过会节奏又要加快，这需要发审委迅速提高业务能力。”

　　证监会公布的数据显示，截至2017年7月6日，今年证监会受理IPO企业651家，受理企业数量同比增加了303%。其中，已过会56家，未过会595家。未过会企业中正常待审企业559家，中止审查企业36家。据证监会的最新安排，发审委还将于7月11日、7月12日审核浙江皇马科技股份有限公司等10家企业的IPO申请。

　　“两大发审委合并，统一的不仅仅是上市过会的门槛，同时理顺审核理念和审核方法。这将有效优化配置行政资源，提高发行审核效率。”上述人士续称。

完善制度杜绝发审腐败

　　“除了加快企业上市审核速度外，如何杜绝发审腐败、建立反腐长效机制，是此次修订《发审委办法》的另一因素。” 一位曾担任过证监会发审委委员的人士告诉记者。

　　今年4月，证监会主席刘士余就表示，交易所要进一步解放思想，敢于亮剑。对权力要予以更严格的监督，还市场一个清明的投资环境。事实上，在打击发审腐败方面，证监会一向手段强硬。2015年，创业板发审委兼职委员胡世辉因严重违纪违法被双开；2017年初，前发审委员冯小树非法牟利2.48亿案，更是开出4.99亿元的罚单

　　此次新修订的《发审委办法》，则着眼于建立长效机制，堵塞漏洞、防微杜渐。新办法还强化了发审委选聘、运行、监察相分离原则。专门设立的发审委遴选委员会，增加面试和考察环节，按照依法、公开、择优的原则选聘发审委委员；而新设立的发行审核监察委员会，将采取按比例抽查发行审核项目的方式，监察审核工作。倘若发审委委员因违法违规被解聘，将会被证监会严惩，同时推荐该委员的相关单位也要受到处罚。

　　对于防止发审腐败，证监会发言人高莉态度明确：“要查隐患、堵漏洞、补短板，强化发审委监管制度，把权力关进制度的笼子里，构建不敢腐、不能腐、不想腐的长效机制。”

　　“强化监督，将有效提高发行审核工作的公信力；适当增加专职委员数量、吸收证监会以外的专家参与审核工作，也有助于发挥专家把关功能，从源头上提高公司质量。”上述人士表示。

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